华盛顿特区律师面临SEC内幕交易指控

realtime news  Aug 24, 2023 22:20  UTC 14:20

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罗梅罗·卡布拉尔·达·科斯塔·内托(Romero Cabral da Costa Neto),一家著名全球律师事务所的访问律师,由于证券交易委员会(SEC)指控的内幕交易指控而成为焦点。这一事件,加上数字资产市场的最近一起案件,凸显了在传统和现代金融领域内幕交易所面临的不断演变的挑战。

罗梅罗·卡布拉尔·达·科斯塔·内托涉嫌的不当行为

根据SEC的投诉,2023年,Costa访问了关于生物制药公司Swedish Orphan Biovitrum AB收购CTI BioPharma Corp. (CTIC)的机密信息。在2023年5月9日,即交易公告的前一天,Costa据称购买了超过10,000股的CTIC。他被指控在公告日出售这些股票,实现了超过42,000美元的利润。SEC声称Costa的交易活动扩展到了律师事务所代表的其他几家发行人的证券,与他们的重大公告时间紧密相连。

费城地区办事处的区域主任尼古拉斯·P·格里波(Nicholas P. Grippo)评论说:“正如我们的投诉中所指控的,Costa违反了他对律师事务所和其客户的职责,当他滥用自己的职位来致富。”这起案件起源于SEC的市场滥用单位的分析和检测中心,也导致哥伦比亚特区的美国检察官办公室对Costa提出了并行的刑事指控。

金融领域的内幕交易

内幕交易并不是一个罕见的非法金融行为,这不仅在传统金融中很明显,而且在新兴的加密市场中也很明显。OpenSea的前产品负责人Nathaniel Chastain最近因涉及非同质化代币(NFTs)的内幕交易被判处三个月监禁。Chastain负责选择要在OpenSea平台上展示的NFTs,今年早些时候被判“欺诈和洗钱”。美国司法部和FBI强调了这起案件是涉及数字资产的首次内幕交易计划。

Chastain的活动在他2021年离开OpenSea后被揭露。一项内部调查导致他辞职,经过定罪后,Chastain放弃了OpenSea的股权,据报道价值数百万。

结论

Costa和Chastain的案件鲜明地提醒了我们,无论是在传统证券还是在蓬勃发展的数字资产市场中,内幕交易都带来了复杂性和挑战。随着金融格局的演变,对严格的法规和监督的需求仍然至关重要。


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