华盛顿特区律师面临SEC内幕交易指控
realtime news Aug 24, 2023 14:20
罗梅罗·卡布拉尔·达·科斯塔·内托（Romero Cabral da Costa Neto），一家著名全球律师事务所的访问律师，由于证券交易委员会（SEC）指控的内幕交易指控而成为焦点。这一事件，加上数字资产市场的最近一起案件，凸显了在传统和现代金融领域内幕交易所面临的不断演变的挑战。
罗梅罗·卡布拉尔·达·科斯塔·内托（Romero Cabral da Costa Neto），一家著名全球律师事务所的访问律师，由于证券交易委员会（SEC）指控的内幕交易指控而成为焦点。这一事件，加上数字资产市场的最近一起案件，凸显了在传统和现代金融领域内幕交易所面临的不断演变的挑战。
罗梅罗·卡布拉尔·达·科斯塔·内托涉嫌的不当行为
根据SEC的投诉，2023年，Costa访问了关于生物制药公司Swedish Orphan Biovitrum AB收购CTI BioPharma Corp. (CTIC)的机密信息。在2023年5月9日，即交易公告的前一天，Costa据称购买了超过10,000股的CTIC。他被指控在公告日出售这些股票，实现了超过42,000美元的利润。SEC声称Costa的交易活动扩展到了律师事务所代表的其他几家发行人的证券，与他们的重大公告时间紧密相连。
费城地区办事处的区域主任尼古拉斯·P·格里波（Nicholas P. Grippo）评论说：“正如我们的投诉中所指控的，Costa违反了他对律师事务所和其客户的职责，当他滥用自己的职位来致富。”这起案件起源于SEC的市场滥用单位的分析和检测中心，也导致哥伦比亚特区的美国检察官办公室对Costa提出了并行的刑事指控。
金融领域的内幕交易
内幕交易并不是一个罕见的非法金融行为，这不仅在传统金融中很明显，而且在新兴的加密市场中也很明显。OpenSea的前产品负责人Nathaniel Chastain最近因涉及非同质化代币（NFTs）的内幕交易被判处三个月监禁。Chastain负责选择要在OpenSea平台上展示的NFTs，今年早些时候被判“欺诈和洗钱”。美国司法部和FBI强调了这起案件是涉及数字资产的首次内幕交易计划。
Chastain的活动在他2021年离开OpenSea后被揭露。一项内部调查导致他辞职，经过定罪后，Chastain放弃了OpenSea的股权，据报道价值数百万。
结论
Costa和Chastain的案件鲜明地提醒了我们，无论是在传统证券还是在蓬勃发展的数字资产市场中，内幕交易都带来了复杂性和挑战。随着金融格局的演变，对严格的法规和监督的需求仍然至关重要。
Image source: Shutterstock