CFTC主席呼吁以基于原则而非规则监管加密市场

Ellie Suen   Jun 15, 2020 16:00 1 分钟阅读


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美国商品期货交易委员会(CFTC)主席Heath Tarbert表示,他倾向于以原则为基础,而不是以严格执行的规则来管理财务。这包括加密货币和数字资产。

CFTC主席Heath Tarbert在6月15日发布的《哈佛商法评论》的新框架中明表明了他对数字资产的金融监管应如何运作的意见。 Tarbert总结,与严格的规则相比,更广泛的基于原则的框架将鼓励更多的创新。

 

原则促进灵活性和创新

Tarbert支持基于原则的金融监管方法的主要因为其促进灵活性和创新。

Tarbert写道:“一般而言,使用基于原则的监管能由详细及说明性的规条变为更高水平及大范围的原则,为受规管的公司提供了运作标准。”

通过基于原则的模型,Tarbert相信CFTC将能够“保持领先地位”并对技术和市场变化做出快速反应,而无需重组一系列先前制定的规则。

减少规则也能阻止以错误意图和方法来创造满足法律合规性的“漏洞”行为。

Tarbert还指出,CFTC一直以这种方式进行监管。他说:“ CFTC是有着独特使用基于原则的监管机构。简单来说,这意味着CFTC依赖于明确规定的原则来实现监管目标,而不是遵守详细的规定性规则。与其他美国监管机构相比,CFTC通常更像是基于原则的监管机构。”

 

加密货币和数字资产

Tarbert的论点适用于更广泛的金融市场,但他特别提到了数字市场和加密货币显然将受益于此。

Tarbert说:“适合基于原则的监管的另一个领域是金融技术的发展,包括区块链和数字资产。”

 

Tarbert重视创新

在Blockchain.News 最近与LabCFTC主任及其首席创新官Melissa Netram的专访中,Netram谈到了Tarbert是推动创新的动力。

CFTC于2017年在总法律顾问办公室下设立了LabCFTC,以促进金融科技创新和竞争。

Netram于2019年10月加入LabCFTC,主席随后Heath P.Tarbert指定LabCFTC为独立运营办公室。

Netram说:“我想说,自从我加入以来,我们最大的里程碑之一就是主席将我们提升为独立营运,这是为了强调机构对创新的承诺,同时也强调LabCFTC可以在整个委员会中扮演的角色。”

在加入CFTC之前,Tarbert就一直是数字领域创新的支持者,并且过去曾谈到美国必须保持发展的领先地位。他在框架报告中重申了这些观点,他写道:“我认为,美国必须在这项技术上处于世界领先地位,而过分规范的规则可能会阻碍这一重要市场的发展。”


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